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　　自動控制領(lǐng)域的發(fā)明專利申請包括一般的控制或調(diào)節(jié)系統(tǒng)，系統(tǒng)的功能單元、非電變量的控制或調(diào)節(jié)系統(tǒng)、調(diào)節(jié)電變量或磁變量的系統(tǒng)等等，盡管這些發(fā)明都涉及自動控制，但是由于控制的原理、控制的方式，控制的對象不同，導(dǎo)致該領(lǐng)域的專利申請種類繁多、百花齊放。本文主要針對自控領(lǐng)域?qū)＠暾埍旧淼奶攸c(diǎn)，對該領(lǐng)域的專利審查作一個歸納和總結(jié)。
　　
　　自控領(lǐng)域?qū)＠暾埖奶攸c(diǎn)
　　
　　(一)大公司申請多，說明書篇幅較長，內(nèi)容復(fù)雜
　　
　　自動控制是一門博大的完整的系統(tǒng)集成的技術(shù)科學(xué)，系統(tǒng)集成的各個部分都具有不可替代的獨(dú)特作用。自控領(lǐng)域部分專利申請也秉承了博大。系統(tǒng)的特點(diǎn)，尤其是大公司申請的涉及工業(yè)控制的專利申請都具有上述特點(diǎn)，對于這些大公司的專利申請，其技術(shù)內(nèi)容往往涉及自控領(lǐng)域的發(fā)展前沿，涉及該領(lǐng)域中核心技術(shù)的壟斷和控制，因此對于這類專利申請的審查要更加認(rèn)真和謹(jǐn)慎對待。
　　

　　(二)分類號參見、指引多，分類不細(xì)致
　　
　　自動控制這門技術(shù)的應(yīng)用非常廣泛，基本上可以應(yīng)用到工業(yè)上的各個方面，此外自動控制按照控制方式可分為多種不同類型的控制，例如自適應(yīng)控制、過程控制、計(jì)算機(jī)控制，程序控制、反饋控制，分散控制、現(xiàn)場總線控制、人工智能控制等等，而且隨著工業(yè)過程的大型化、自動化程度的不斷加深，單獨(dú)采用某一種控制方法不能實(shí)現(xiàn)整個工業(yè)過程，因此各種控制方法也是相互交叉，相互滲透。從分類表中可以看出，大類G05B涉及一般的控制方法、系統(tǒng)和設(shè)備，該類中分類號的參見指引多，而且分類不細(xì)，例如對于G05813/00表示自適應(yīng)控制，下面僅有一個一點(diǎn)組和一個兩點(diǎn)組，僅WPI庫中該一點(diǎn)組就有近八千篇文獻(xiàn)，兩點(diǎn)組中還有兩千多篇文獻(xiàn)，由于分類不細(xì)致導(dǎo)致的文獻(xiàn)量過大給檢索帶來了一定難度。
　　
　　(三)關(guān)鍵詞難于提取
　　
　　對于龐大、系統(tǒng)的工業(yè)控制的專利申請的發(fā)明點(diǎn)，往往并不是其采用了不同的控制設(shè)備、得到了不同的控制產(chǎn)品，而是體現(xiàn)在建立的模型不同、控制步驟不同以及控制方法不同上。因此提取出來的關(guān)鍵詞往往空泛、上位，不能準(zhǔn)確合理地概括出本發(fā)明的特點(diǎn)。如果關(guān)鍵詞限定得過于上位，又會給檢索帶來很多噪聲，這樣既浪費(fèi)審查員的時間和精力，不利于提高審查效率，同時還會造成疲勞審查，真正遇到合適的對比文件時不能敏感地作出反應(yīng)，導(dǎo)致漏檢的發(fā)生。
　　
　　自控領(lǐng)域?qū)＠暾埖膶彶?br/>　　
　　(一)透徹理解申請文本，確定相對準(zhǔn)確的技術(shù)領(lǐng)域和分類位置
　　
　　盡管國際專利分類表中有專門的G05控制、調(diào)節(jié)一個大類，但是由于自動控制技術(shù)的外延廣闊，滲透到各個技術(shù)領(lǐng)域，因而自控領(lǐng)域的專利申請超越了專利分類表的界限，僅僅通過一個G05分類，即一般性的分類位置不能準(zhǔn)確地確定相關(guān)專利申請的技術(shù)領(lǐng)域。對于具體到特定應(yīng)用領(lǐng)域的專利申請，如汽車、智能建筑、石油化工、礦產(chǎn)冶金等特殊領(lǐng)域，還應(yīng)當(dāng)通過具體應(yīng)用領(lǐng)域的分類號，即具體的分類位置來確定技術(shù)領(lǐng)域，例如對電動機(jī)的控制，其技術(shù)領(lǐng)域可以考慮小類H02P：電動機(jī)、發(fā)電機(jī)或機(jī)電變換器的控制或調(diào)節(jié)，如果涉及對電動機(jī)的速度的控制，可以分到G05D：如果涉及電動機(jī)的伺服、反饋控制可分到G05B。在一般性的分類位置中探尋特殊性，找出具體的分類位置中存在的個性，以及從特殊性中考察一般性，即由個別到一般，分析特定的分類位置中存在的共性，從中尋找交集，是專利審查中常用的方法。由于專利申請的發(fā)明點(diǎn)不同，最后確定的技術(shù)領(lǐng)域和分類位置也會不同，在自動控制領(lǐng)域的專利審查中，可以運(yùn)用這種方法來確定專利申請的技術(shù)領(lǐng)域，從而確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)。
　　
　　(二)檢索的常用方法和技巧
　　
　　檢索是實(shí)質(zhì)審查程序中的一個關(guān)鍵步驟，是否能夠檢索到與申請的主題密切相關(guān)的對比文件，直接影響到一件專利申請是否具有授權(quán)前景。同時，檢索也是一個復(fù)雜的過程，其中包含有很多不確定因素，需要在檢索過程中視檢索出文獻(xiàn)的情況不斷調(diào)整檢索領(lǐng)域、檢索詞和檢索策略，以求提高檢索的準(zhǔn)確率。具體到顯示裝置和廣告裝置領(lǐng)域?qū)＠暾埖臋z索，由于其具有申請類型較多、發(fā)明點(diǎn)涉及問題范圍較廣的特點(diǎn)，因此在檢索時需根據(jù)不同類型的專利申請采用不同的檢索方法。
　　
　　1.選擇合理的分類號和關(guān)鍵詞，重點(diǎn)關(guān)注各國特色的分類號，提高檢中對比文件的幾率
　　
　　雖然在上文中提到IPC分類號范圍大、不細(xì)致以及關(guān)鍵詞難提取的特點(diǎn)，但是在實(shí)際檢索過程中，要做到全面檢索，我們?nèi)匀灰捎梅诸愄柦Y(jié)合關(guān)鍵詞的方法，因此合理地選擇分類號和關(guān)鍵詞在實(shí)際檢索過程中顯得尤為重要。對于傳統(tǒng)的控制系統(tǒng)和方法，往往采用回路控制或自適應(yīng)控制實(shí)現(xiàn)控制過程，一般分類號分到G05811或者G05813，此外還應(yīng)當(dāng)分到按控制對象所涉及的分類號，關(guān)鍵詞選取例如回路、反饋，PI、PID等等即可。而現(xiàn)代的控制系統(tǒng)和方法，往往采用計(jì)算機(jī)控制結(jié)合程序控制，總線控制或者通過智能控制實(shí)現(xiàn)，分類可能分到G05815、G05817或者G05819，同時控制變量可能是很多個，因此對于一個專利申請，其可能還存在多個應(yīng)用分類位置，必須對這多個分類號都進(jìn)行檢索，否則容易造成漏檢。在對一件專利申請進(jìn)行檢索時，我們會根據(jù)對說明書的理解，在權(quán)利要求中選定一組關(guān)鍵詞結(jié)合分類號進(jìn)行檢索。但是，不論是中文還是英文或者其他的文字，對一個概念的表達(dá)往往可以采用多個詞匯，而且，對一個語義的表達(dá)，其方式也是多種多樣的，審查員不可能保證所選定的及所想到的關(guān)鍵詞能夠涵蓋所有的表達(dá)方式，從而保證檢索到事實(shí)上存在于檢索庫中的對比文件，因此，在選擇關(guān)鍵詞時需要進(jìn)行多次嘗試，并對這些關(guān)鍵詞進(jìn)行多次組合。在利用分類號結(jié)合關(guān)鍵詞的時候，表達(dá)同一要素的關(guān)鍵詞和分類號之間是“或”的關(guān)系，表達(dá)不同要素的關(guān)鍵詞和分類號之間采用“與”的關(guān)系，這樣合理地確定分類號和關(guān)鍵詞，才能限定出合理的檢索范圍，同時不發(fā)生漏檢。
　　
　　由于歐洲、美國和日本在自控領(lǐng)域相對發(fā)達(dá)，而且引領(lǐng)發(fā)展潮流走在世界的前列，因此在實(shí)際檢索過程中，還要對上述國家的專利申請?zhí)貏e關(guān)注。上述國家針對本國的專利申請?zhí)攸c(diǎn)都有自己的分類體系，例如歐洲有ECLA分類，其是在IPC的基礎(chǔ)上進(jìn)行的細(xì)分；美國有自己的UC分類體系，其中只對美國文獻(xiàn)進(jìn)行了標(biāo)引；日本特許廳在IPC分類的基礎(chǔ)上，從某個技術(shù)角度對某些主題進(jìn)行再分類得到FI分類號，為提高專利檢索效率還設(shè)立了FT分類。它從多種觀點(diǎn)，如從目的、結(jié)構(gòu)，材料和制造方法等對某些技術(shù)主題進(jìn)行重新分類。這些特有的分類號具有更加準(zhǔn)確、更加細(xì)致的特點(diǎn)，因此利用這些分類號對于特定的發(fā)明信息進(jìn)行檢索，往往能很快檢索到合適的對比文件。
　　
　　2.善于利用同族專利的信息，注 意中間結(jié)果的運(yùn)用
　　
　　國外的自控領(lǐng)域的專利申請通常都有優(yōu)先權(quán)文本，同時還存在較多的同族專利，或者說本申請本身在說明書的背景技術(shù)部分引用了相關(guān)的非專利或?qū)＠墨I(xiàn)。我們可以合理地利用這些資源，比如對于同族專利，我們可以容易地在相關(guān)網(wǎng)站中找到該同族專利的檢索報告，甚至還能找到相關(guān)的審查過程和通知書，對這些現(xiàn)有的資源加以充分利用，往往能夠取得事半功倍的效果。但是在利用上述資源的同時應(yīng)當(dāng)提醒審查員注意，首先要對照一下申請文本，看看同族專利的文本，尤其權(quán)利要求書是否相同，此外要關(guān)注該同族申請?jiān)趪獾膶彶檫^程中是否有修改，修改后的文本與本申請的異同之處，然后再判斷同族專利的檢索報告中引用的文獻(xiàn)是否能影響本發(fā)明的新穎性或創(chuàng)造性。
　　
　　如果在同族專利的檢索報告中沒有列出能影響新穎性或創(chuàng)造性的文件，我們還可以利用該檢索報告中列出的相關(guān)文獻(xiàn)的引證與被引證文獻(xiàn)，從中查找是否存在能影響新穎性或創(chuàng)造性的對比文件。此外同族專利及其引證文獻(xiàn)中還存在著很多有用的信息，比如其他各國的特色分類，日本的同族專利能給出準(zhǔn)確的FI、FT分類號，EP同族能給出準(zhǔn)確的EC分類號，US專利能給出準(zhǔn)確的UCLA分類號等等，這些相對準(zhǔn)確的分類號往往能克服IPC分類號不細(xì)致的缺點(diǎn)，通過這些準(zhǔn)確的分類號結(jié)合關(guān)鍵詞能在EPODOC庫中檢索到篇數(shù)適中的相關(guān)文獻(xiàn)，從而提高檢索速度。
　　
　　對于自控領(lǐng)域的國內(nèi)申請，其通?？赡軟]有優(yōu)先權(quán)文本，背景技術(shù)中引用的文獻(xiàn)也比較少，沒有同族專利可以利用，也不存在其他國家專利局的檢索報告。我們除了采用常規(guī)的分類號結(jié)合關(guān)鍵詞的檢索方法之外，要注重對中間結(jié)果的運(yùn)用，根據(jù)在上面的檢索結(jié)果中得到的一些比較相關(guān)的國外申請，然后可以利用這些國外申請的優(yōu)先權(quán)文本，同族專利和引用文獻(xiàn)，快速地查找對比文件。
　　
　　3.密切關(guān)注本公司的申請以及對手公司的申請
　　
　　一個公司的專利申請往往體現(xiàn)出很大的繼承性和延續(xù)性，一項(xiàng)發(fā)明往往是在以前的一項(xiàng)發(fā)明的基礎(chǔ)上進(jìn)行了某一方面的改進(jìn)，因此在審查過程中密切關(guān)注本公司的申請不僅有利于審查員更全面、透徹地了解相關(guān)的背景技術(shù)、相關(guān)技術(shù)的發(fā)展動態(tài)，另一方面還有可能在本公司的申請中快速檢索到影響新穎性或創(chuàng)造性的X、Y類文件。同時由于市場經(jīng)濟(jì)中的競爭關(guān)系，相互競爭的公司之間往往就相同的發(fā)明內(nèi)容都申請專利，例如美國通用汽車公司、德國西門子汽車公司，美國的波音公司。歐洲的空客公司等，都可能就相同的技術(shù)申請專利，因此熟知本領(lǐng)域的背景技術(shù)、技術(shù)發(fā)展前沿以及了解公司之間的競爭關(guān)系有助于提高檢索效率。
　　
　　4.基于檢索結(jié)果不斷調(diào)整檢索策略
　　
　　審查員理應(yīng)是對申請文件進(jìn)行了全面和透徹的了解之后才開始進(jìn)行檢索的，但是隨著檢索過程的進(jìn)行和不斷深入，有時候會發(fā)現(xiàn)最初的理解可能存在偏差，有時候甚至出現(xiàn)了理解錯誤，因此在實(shí)際的檢索過程中，我們發(fā)現(xiàn)最初確定的分類號和檢索領(lǐng)域以及關(guān)鍵詞往往是不正確的，需要不斷地以檢索結(jié)果作為反饋信息調(diào)整檢索領(lǐng)域、分類號和關(guān)鍵詞+逐步接近正確的檢索方式，得到相關(guān)的對比文件。這樣做不僅有利于形成良好的檢索習(xí)慣，而且即使最后我們不能得到影響權(quán)利要求新穎性和創(chuàng)造性的對比文件，我們也可以了解對于某一個特定方面的專利申請應(yīng)該在哪些分類號中檢索，應(yīng)該選用哪些詞作為關(guān)鍵詞，并且通過在檢索過程中閱讀相關(guān)文獻(xiàn)，對于該領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)以及發(fā)展動態(tài)也會有更全面、更深入的了解和理解，從而有助于我們更快速，全面、透徹地理解發(fā)明申請，提高檢索和審查效率。
　　
　　(三)審查中應(yīng)當(dāng)注意的問題
　　
　　1.涉及智力活動規(guī)則和方法的審查
　　
　　在自動控制領(lǐng)域發(fā)明專利申請的審查過程中，有時會遇到涉及智力活動的規(guī)則和方法的案件。在審查這類案件時，我們首先要對其是否屬于專利法保護(hù)的客體進(jìn)行審查，審查過程也可能涉及A25、R2.1等法條。是否屬于專利法保護(hù)的客體的審查可以參見審查指南第二部分第一章及第九章的內(nèi)容，審查主要側(cè)重點(diǎn)在于判斷權(quán)利要求的全部內(nèi)容是否均為智力活動的規(guī)則和方法，以及權(quán)利要求的技術(shù)方案是否構(gòu)成“新的技術(shù)方案”。
　　
　　2.功能性限定特征的審查
　　
　　如果在一項(xiàng)權(quán)利要求中不是采用結(jié)構(gòu)特征或操作步驟特征來定義發(fā)明，而是采用零部件或步驟在發(fā)明中所起的作用、功能或者所產(chǎn)生的效果來定義，則該特征被稱為功能性限定特征，即功能性特征，以功能性特征限定的產(chǎn)品權(quán)利要求，往往多是由于申請人試圖將其技術(shù)特征、技術(shù)方案上位化，進(jìn)而擴(kuò)大其保護(hù)范圍而采取的一種撰寫方式。只要一個產(chǎn)品權(quán)利要求的某一個特征至少是部分地采用它所要實(shí)現(xiàn)的功能，而不是以其具體結(jié)構(gòu)或動作等來予以限定，基本上可以認(rèn)定屬于功能性特征。審查員在對功能性特征進(jìn)行審查時應(yīng)當(dāng)把握下述原則：對產(chǎn)品權(quán)利要求來說，應(yīng)當(dāng)盡量避免使用功能或者效果特征來限定發(fā)明。只有在某一技術(shù)特征無法用結(jié)構(gòu)特征來限定，或者技術(shù)特征用結(jié)構(gòu)特征限定不如用功能或者效果特征來限定更為恰當(dāng)，而且該功能或者效果特征能通過說明書中規(guī)定的實(shí)驗(yàn)或者操作或者所屬技術(shù)領(lǐng)域的慣用手段直接和肯定地驗(yàn)證的情況下，使用功能或者效果特征來限定發(fā)明才可能是允許的。
　　
　　3.方法特征限定產(chǎn)品的權(quán)利要求的審查
　　
　　在一件專利申請中既允許以結(jié)構(gòu)特征限定的產(chǎn)品權(quán)利要求，也可以以方法特征限定產(chǎn)品權(quán)利要求，而在自控領(lǐng)域的權(quán)利要求通常按照控制方法的步驟或順序撰寫相應(yīng)的控制系統(tǒng)。由于控制的順序和步驟是控制方法的重要要素，而且在控制方法的步驟特征上還附加了控制設(shè)備本身的部分結(jié)構(gòu)、性能。組成或附加了設(shè)備的用途等技術(shù)特征，因此，在實(shí)際審查過程中應(yīng)當(dāng)根據(jù)說明書和現(xiàn)有技術(shù)判斷方法特征是否因?qū)λ蟊Ｗo(hù)的產(chǎn)品帶來影響而具有限定作用。在進(jìn)行專利性判斷時，僅僅將權(quán)利要求中所述方法特征與現(xiàn)有技術(shù)作比較是不夠的，還應(yīng)當(dāng)將權(quán)利要求所要求保護(hù)的產(chǎn)品本身與現(xiàn)有技術(shù)中的相關(guān)產(chǎn)品作比較，最后得出是否具有專利性的結(jié)果。假設(shè)審查中能夠認(rèn)定現(xiàn)有技術(shù)中的產(chǎn)品就是方法表征的產(chǎn)品，即使現(xiàn)有技術(shù)中沒有公開用于表征該產(chǎn)品的方法，該方法表征的產(chǎn)品權(quán)利要求仍然不具有專利性。因此如果發(fā)明的產(chǎn)品是一種新產(chǎn)品，因此可以肯定方法步驟特征限定的產(chǎn)品權(quán)利要求的新穎性和創(chuàng)造性，如果檢索發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不是一種新產(chǎn)品，只是控制過程和控制步驟的改進(jìn)，則應(yīng)當(dāng)通知申請人變換要求保護(hù)的對象，將請求保護(hù)的產(chǎn)品權(quán)利要求變成方法權(quán)利要求。同時在審查過程中要注意方法特征限定的產(chǎn)品權(quán)利要求的撰寫方式是否清楚，簡要并以說明書為依據(jù)。
　　
　　結(jié)語
　　
　　隨著自控技術(shù)的飛速發(fā)展，該領(lǐng)域?qū)＠暾埖牟粩嘣龆?，其發(fā)明熱點(diǎn)與申請形式也日益多樣化，在實(shí)際的檢索和審查過程中不斷會遇到這樣或那樣的問題，因此不斷總結(jié)檢索經(jīng)驗(yàn)、調(diào)整檢索思路是必經(jīng)之路。同時，為了解決自控領(lǐng)域面臨的難題，申請人應(yīng)在以下兩個方面付諸努力：一方面要推進(jìn)控制硬件、軟件和智能的結(jié)合，實(shí)現(xiàn)控制系統(tǒng)的智能化：另一方面要實(shí)現(xiàn)自動控制科學(xué)與計(jì)算機(jī)科學(xué)，信息科學(xué)、系統(tǒng)科學(xué)以及人工智能的結(jié)合，為自動控制提供新思想、新方法和新技術(shù)，創(chuàng)立邊緣交叉新學(xué)科，推動智能控制的發(fā)展。隨著自控領(lǐng)域從傳統(tǒng)控制模式到現(xiàn)代控制模式的轉(zhuǎn)變，智能控制代表了自動控制的最新發(fā)展階段。我國在智能控制方面起步尚不算太晚，而且發(fā)展速度也非常迅速。智能控制是自動化的未來，是自動控制科學(xué)發(fā)展道路上的又一次飛躍，希望在眾多申請人的努力下，我國在智能控制領(lǐng)域的道路上越走越好。