設(shè)立證券公司除了要有設(shè)立一般公司條件，如有章程、有人員、有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的制度外，還需要有法律嚴(yán)格限制的注冊(cè)資本和驗(yàn)資流程。這是因?yàn)椋M管公司資本改革對(duì)一般的公司不再要求注冊(cè)資本和驗(yàn)資流程，但出于對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的考慮，對(duì)證券公司的設(shè)立仍然嚴(yán)格按照原制度進(jìn)行。
設(shè)立證券公司需要哪些條件
一、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程：
證券交易所章程應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：
(一)設(shè)立目的;
(二)名稱(chēng);
(三)主要辦公及交易場(chǎng)所和設(shè)施所在地;
(四)職能范圍;
(五)會(huì)員的資格和加入、退出程序;
(六)會(huì)員的權(quán)利和義務(wù);
(七)對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分;
(八)組織機(jī)構(gòu)及其職權(quán);
(九)高級(jí)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé);
(十)資本和財(cái)務(wù)事項(xiàng);
(十一)解散的條件和程序;
(十二)其他需要在章程中規(guī)定的事項(xiàng)。
二、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，無(wú)重大違法違規(guī)記錄3年，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元：
有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：
(一)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;
(二)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;
(三)不能清償?shù)狡趥鶆?wù);
(四)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。
三、有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本：
(一)經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)的證券公司的注冊(cè)資本最低限額為五千萬(wàn)元：
1、證券經(jīng)紀(jì);
2、證券投資咨詢(xún);
3、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);
(二)經(jīng)營(yíng)下列其中一項(xiàng)業(yè)務(wù)的證券公司的注冊(cè)資本最低限額為一億元：
1、證券承銷(xiāo)與保薦;
2、證券自營(yíng);
3、證券資產(chǎn)管理;
4、其他證券業(yè)務(wù);
(三)經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的證券公司的注冊(cè)資本最低限額為五億元：
1、證券承銷(xiāo)與保薦;
2、證券自營(yíng);
3、證券資產(chǎn)管理;
4、其他證券業(yè)務(wù);
(四)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本的最低限額為1億元;(《證券交易所管理辦法》)
(五)證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的最低注冊(cè)資本的最低限額為100萬(wàn)元(《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第6條規(guī)定)。
證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%.
證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明;出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。
四、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。
五、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。
六、有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。
七、經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
