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證券開(kāi)戶(hù)要回訪(fǎng)嗎 證券開(kāi)戶(hù)回訪(fǎng)不接有什么影響

更新時(shí)間:2023-09-03 20:11:24作者:佚名

證券開(kāi)戶(hù)要回訪(fǎng)嗎 證券開(kāi)戶(hù)回訪(fǎng)不接有什么影響

根據(jù)《證券公司開(kāi)立客戶(hù)賬戶(hù)規(guī)范》第二章第11條,證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織客戶(hù)回訪(fǎng)工作,對(duì)新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在賬戶(hù)開(kāi)通前完成回訪(fǎng),并以適當(dāng)方式予以留痕?;卦L(fǎng)內(nèi)容包括但不限于:確認(rèn)客戶(hù)身份;客戶(hù)委托他人代理開(kāi)戶(hù)的,應(yīng)向客戶(hù)確認(rèn)代理人身份及代理權(quán)限;確認(rèn)客戶(hù)已閱讀各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件并理解相關(guān)條款;確認(rèn)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)為其真實(shí)意愿;提醒客戶(hù)自行設(shè)置和妥善保管密碼;確認(rèn)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)方式。所以,證券開(kāi)戶(hù)要回訪(fǎng)。

并且證券公司在投資者開(kāi)戶(hù)時(shí),要與客戶(hù)明確約定客戶(hù)名稱(chēng)、證件類(lèi)型及證件號(hào)碼等關(guān)鍵信息的變更方式,并在變更時(shí)重新核實(shí)客戶(hù)身份真實(shí)性。證券公司也要及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地為每個(gè)客戶(hù)單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案,妥善保管客戶(hù)檔案和資料,為客戶(hù)保密。

本文標(biāo)簽: 要回  證券  

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