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經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 李微敖 2023年3月，中國證監(jiān)會公布2023年第13號《行政處罰決定書》，對曾任水利部綜合事業(yè)局副局長的滕玉軍內(nèi)幕交易重慶三峽水利電力（集團）股份有限公司（600116.SH，下稱：三峽水利）一事作出處罰，決定沒收滕玉軍違法所得52.73萬元，并罰款105.46萬元。滕玉軍“未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證”。

值得注意的是，證監(jiān)會披露滕玉軍內(nèi)幕交易三峽水利股票的成交金額為480.96萬元，已達(dá)到并超過《刑法》及司法解釋中關(guān)于內(nèi)幕交易罪“情節(jié)特別嚴(yán)重”的數(shù)額界定線。

水利部綜合事業(yè)局是水利部的直屬事業(yè)單位之一。

水利部

2023年4月10日，水利部綜合事業(yè)局一位工作人員告訴經(jīng)濟觀察網(wǎng)記者，滕玉軍已經(jīng)退休。

水利部新聞發(fā)言人辦公室則對經(jīng)濟觀察網(wǎng)記者表示，已知曉證監(jiān)會處罰滕玉軍一事，而后續(xù)水利部將如何跟進(jìn)處理，他們還需進(jìn)一步了解。

滕玉軍曾任三峽水利董事四年

滕玉軍，1961年8月出生，大學(xué)本科，教授級高級工程師。

中國人民大學(xué)官方網(wǎng)站在2012年1月公布的一則消息顯示，滕玉軍是該校經(jīng)濟學(xué)院的院友，彼時他的職務(wù)是水利部海河水利委員會巡視員。

滕玉軍在2002年至2006年，也擔(dān)任過三峽水利的董事職務(wù)。

三峽水利樞紐

彼時三峽水利披露的信息顯示：

滕玉軍曾任水利部天津勘測設(shè)計院設(shè)計室主任、所長助理；水利部黃河萬家寨工程建設(shè)管理局局長助理、工程處處長；黃河萬家寨水利樞紐有限公司總經(jīng)理等職；后又任水利部綜合事業(yè)局副局長，并兼任三峽水利董事、新華水利水電投資公司總經(jīng)理的職務(wù)。

水利部經(jīng)濟管理局曾是三峽水利的第二大股東，占股18.73%。水利部經(jīng)濟管理局為水利部直屬正局級事業(yè)單位，曾名水利部綜合開發(fā)管理中心，后同綜合事業(yè)局實行一體化運轉(zhuǎn)，由綜合事業(yè)局局長兼任綜合開發(fā)管理中心主任。水利部綜合開發(fā)管理中心的職能之一，即負(fù)責(zé)管理水利部所轄的上市公司股權(quán)等資產(chǎn)的管理。

2019年，滕玉軍曾因違規(guī)參加公款宴請，被誡勉談話。而在2022年7月11日至19日，滕玉軍還以水利部綜合事業(yè)局副局長身份對云南省紅河州彌瀘灌區(qū)工程項目建設(shè)管理情況開展稽察。

2023年4月10日，水利部綜合事業(yè)局一位工作人員告訴經(jīng)濟觀察網(wǎng)記者，滕玉軍目前已經(jīng)退休。

肇起重慶配售電業(yè)務(wù)整體上市項目

證監(jiān)會《行政處罰決定書》顯示，在2018年前后，根據(jù)國家發(fā)展改革委批復(fù)的混改試點方案，中國長江三峽集團有限公司(下稱：三峽集團)、中國長江電力股份有限公司研究論證，重慶長電聯(lián)合能源有限責(zé)任公司(下稱：聯(lián)合能源)、重慶兩江長興電力有限公司（(下稱：長興電力）上市的方案和路徑，推進(jìn)重慶配售電業(yè)務(wù)整體上市。

2018年9月12日，三峽集團主要負(fù)責(zé)人帶隊拜訪水利部主要負(fù)責(zé)人等，協(xié)調(diào)重慶配售電整體上市事宜，匯報三峽水利重組事宜，水利部表示支持。會后，水利部要求水利部綜合事業(yè)局負(fù)責(zé)三峽集團與水利部合作事宜。

同年10月26日，三峽集團副總經(jīng)理張定明帶隊拜訪水利部，具體協(xié)調(diào)重慶配售電業(yè)務(wù)整體上市事宜，水利部綜合事業(yè)局局長劉云杰參會。

張定明

同年11月14日，長興電力召開第一屆董事會第十九次會議和2018年第十次臨時股東會，同意長興電力參與聯(lián)合能源的重大資產(chǎn)重組。

2019年1月9日，張定明再次帶隊到水利部綜合事業(yè)局，與劉云杰、滕玉軍、新華水利控股集團有限公司（下稱：新華水利）董事長葉建橋等就推動重慶配售電業(yè)務(wù)整體上市等進(jìn)行溝通，雙方同意形成戰(zhàn)略合作框架協(xié)議。

1月10日，新華水利向水利部綜合事業(yè)局報送《關(guān)于引進(jìn)戰(zhàn)略投資者解決“兩廠”問題的請示》。次日至1月14日，滕玉軍、劉云杰先后對此請示作出批示。

1月25日，水利部綜合事業(yè)局召開黨委會，同意水利部綜合事業(yè)局與三峽集團簽訂《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》，同意支持以三峽水利為平臺實施“四網(wǎng)融合”。劉云杰、滕玉軍等參加了會議。1月28日，水利部綜合事業(yè)局向水利部上報了《關(guān)于引進(jìn)戰(zhàn)略投資者解決“兩廠”問題的報告》。

3月4日，水利部綜合事業(yè)局與三峽集團簽訂了戰(zhàn)略合作框架協(xié)議。

2019年3月9日，三峽水利披露籌劃重大資產(chǎn)重組的停牌公告。公司擬通過發(fā)行股份等方式購買聯(lián)合能源控股權(quán)、長興電力100%股權(quán)，同時擬向不超過10名特定投資者非公開發(fā)行股份募集配套資金。

證監(jiān)會認(rèn)為：三峽水利發(fā)布的重組方案符合《證券法》第七十五條第二款第(一)項及第六十七條第二款第(二)項“公司的重大投資行為和重大的購置資產(chǎn)的決定”的規(guī)定，在信息公開前屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成時間不晚于2019年1月9日，公開于2019年3月9日。內(nèi)幕信息知情人員包括滕玉軍等多人。

融資買入三峽水利 成交金額逾480萬

在此內(nèi)幕信息形成期間，三峽水利的股價大幅度攀升。

2019年1月9日，其開盤于7.65元/股，至3月8日收盤于9.96元/股，漲幅超過30%；同期上證綜指上漲約為17.09%。

（2018年12月至2019年5月，三峽水利股價走勢圖，向前復(fù)權(quán)價）

滕玉軍也是在此期間，大舉買入三峽水利的股票。

2019年2月27日、28日，他通過自己的證券賬戶買入9.28萬股三峽水利股票，又通過證券信用賬戶，以融資的方式買入43.1998萬股三峽水利股票，成交金額480.96萬元，每股均價約為9.165元。

2019年3月25日，滕玉軍將其信用賬戶持有的三峽水利股票全部賣出，獲利約52.73萬元。當(dāng)日，三峽水利以漲停價10.96元/股開盤，收盤于10.52元/股。

滕玉軍是在2004年3月，即在中信證券開立證券賬戶；2016年6月，又開立了信用賬戶，以進(jìn)行融資融券交易。

事后證監(jiān)會查明，從2018年6月1日至2019年3月25日，滕玉軍名下的賬戶是使用其本人尾號1118的手機號碼下單，賬戶中的資金為他的自有資金及融資資金。上述期間，滕玉軍名下的證券賬戶由滕玉軍控制使用。

證監(jiān)會由此作出處罰決定，沒收滕玉軍違法所得52.73萬元，并給予兩倍罰款，即105.46萬元。

滕玉軍本人“未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證”。證監(jiān)會宣布，“本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。”

值得注意的是，滕玉軍此舉在刑法上已涉嫌內(nèi)幕交易罪。

根據(jù)《刑法》及《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，內(nèi)幕交易的證券交易成交額在二百五十萬元以上，即為“情節(jié)特別嚴(yán)重”，應(yīng)處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

證監(jiān)會認(rèn)定滕玉軍涉內(nèi)幕交易三峽水利股票的成交金額達(dá)到480.96萬元，即已達(dá)到并超過了“情節(jié)特別嚴(yán)重”的數(shù)額界定線。

熟悉證券法律法規(guī)的人士對經(jīng)濟觀察網(wǎng)記者表示，近年來，類似案件，證監(jiān)會在完成行政處罰后，一般都會將案件線索移交公安部證券犯罪偵察局等部門再行跟進(jìn)。

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李微敖經(jīng)濟觀察報記者

經(jīng)濟觀察報首席記者

2003年從業(yè)迄今，近年來專注于涉及公共利益的，經(jīng)濟、法治、環(huán)境、健康類新聞題材的調(diào)查報道。