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2023年銀行間市場(chǎng)共對(duì)52家機(jī)構(gòu)立案調(diào)查

更新時(shí)間:2024-02-17 11:15:23作者:未知

2023年銀行間市場(chǎng)共對(duì)52家機(jī)構(gòu)立案調(diào)查

  2023年,中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)共對(duì)52家機(jī)構(gòu)立案調(diào)查,作出自律處分121家(人)次,涉及61家機(jī)構(gòu)和60名責(zé)任人。

  從交易商協(xié)會(huì)發(fā)布的內(nèi)容看,2023年,13家機(jī)構(gòu)因交易環(huán)節(jié)違規(guī)受到交易商協(xié)會(huì)自律處分;10家主承銷商因發(fā)行環(huán)節(jié)違規(guī)被自律處分。2023年,交易商協(xié)會(huì)查辦“自融”“返費(fèi)”等非市場(chǎng)化發(fā)行案件22起,涉及10家發(fā)行人、12家中介機(jī)構(gòu)或投資人。

  同時(shí),在2023年,交易商協(xié)會(huì)還對(duì)個(gè)人懲戒60人次。對(duì)于惡性違規(guī)行為,交易商協(xié)會(huì)在聲譽(yù)懲戒的同時(shí),還搭配認(rèn)定不適當(dāng)人選等從業(yè)限制手段,全年共有7人被認(rèn)定不適當(dāng)人選,首次涉及貨幣經(jīng)紀(jì)公司從業(yè)人員。

  協(xié)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,將繼續(xù)以嚴(yán)的基調(diào)、嚴(yán)的舉措推進(jìn)市場(chǎng)紀(jì)律建設(shè),持續(xù)凈化市場(chǎng)生態(tài),通過(guò)嚴(yán)肅懲戒督導(dǎo)各類經(jīng)營(yíng)主體歸位盡責(zé),保障銀行間債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。(記者 劉開(kāi)雄)

本文標(biāo)簽: 銀行間  機(jī)構(gòu)  市場(chǎng)