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證監(jiān)會開2.3億巨額罰單 證監(jiān)會開2.3億巨額罰單怎么處理

更新時間:2024-05-08 11:10:01作者:佚名

證監(jiān)會開2.3億巨額罰單 證監(jiān)會開2.3億巨額罰單怎么處理

  因涉嫌內(nèi)幕交易海潤光伏股票,ST陽光(600220)控股股東面臨2.3億元的罰單。

  5月7日晚,ST陽光公告,公司控股股東江蘇陽光集團有限公司(以下簡稱“陽光集團”)近日收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。

  告知書顯示,陽光集團涉嫌內(nèi)幕交易海潤光伏股票案已由證監(jiān)會調(diào)查完畢,證監(jiān)會依法擬對陽光集團處以2.32億元罰款。ST陽光表示,上述告知書涉及的擬被處罰主體為公司控股股東陽光集團,且涉及事項與上市公司無關(guān),不會對公司日常經(jīng)營活動產(chǎn)生影響。

  涉嫌內(nèi)幕交易海潤光伏

  陽光集團官網(wǎng)顯示,公司業(yè)務涉足毛紡服裝、醫(yī)療器械、生態(tài)農(nóng)林、大數(shù)據(jù)管理、海外礦業(yè)等產(chǎn)業(yè),位列中國民營企業(yè)500強第239位、中國制造企業(yè)252位,是眾多國際著名品牌的金牌供應商。

  ST陽光公告中未披露陽光集團內(nèi)幕交易海潤光伏股票的具體信息。但此前,已有多個主體因涉嫌內(nèi)幕交易海潤光伏股票,被證監(jiān)會處罰。

  據(jù)證監(jiān)會此前披露,海潤光伏2013年度發(fā)生虧損,為避免連續(xù)兩年虧損被實施退市風險警示,2014年初制定了實現(xiàn)盈利的經(jīng)營目標。但隨著2014年下半年國家能源局相關(guān)政策的出臺,光伏電站收入確認政策發(fā)生了調(diào)整,對公司盈利模式產(chǎn)生了很大的影響。

  2014年11月底、12月初,海潤光伏董事長楊懷進、財務總監(jiān)周宜可、副總裁張永欣等公司高管和財務人員就2014年業(yè)績問題進行多次討論和溝通,并達成共識:在海潤光伏2014年度無法實現(xiàn)盈利的情況下,在財務允許范圍內(nèi)多確認虧損,盡量把能確認的損失和減值都放在2014年。

  海潤光伏2014年度業(yè)績預虧的內(nèi)幕信息形成日不晚于2014年12月22日,于2015年1月31日公開。

  證監(jiān)會查明,楊懷進、周宜可、張永欣及海潤光伏第二大股東九潤管業(yè)實控人任向東4人為海潤光伏2014年度業(yè)績預虧這一內(nèi)幕信息的知情人。4人及九潤管業(yè)在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)分別減持了海潤光伏股票。

  2017年2月,證監(jiān)會對海潤光伏高管楊懷進、周宜可、張永欣、任向東分別處以60萬元罰款;對九潤管業(yè)沒收違法所得6194.07萬元,并處以等額罰款。對任向東、楊懷進、周宜可、張永欣等人分別采取3年至10年證券市場禁入措施。

  證監(jiān)會該次的處罰公告中,并未涉及陽光集團。但據(jù)媒體此前披露,陽光集團和九潤管業(yè)一樣,當時都采取了關(guān)聯(lián)賬戶、影子賬戶“過橋”減持方法。

  2015年,海潤光伏也曾披露,公司股東紫金電子(陽光集團為其母公司)從2015年1月7日到2015年1月20日累計減持海潤光伏股票約1.77億股。

  不過,紫金電子當時解釋,在上述股票減持時,尚未知悉海潤光伏2014年度業(yè)績的有關(guān)情況。紫金電子董事長陸克平稱,自己是通過公司公告的方式了解到海潤光伏2014年業(yè)績預告的相關(guān)情況。

  實控人此前已被立案

  陽光集團由資本大佬陸克平控制。在A股,陸克平先后實際控制四環(huán)生物、ST陽光等多家上市公司。海潤光伏此前也由陸克平控制,2019年7月,海潤光伏在A股終止上市。

  在陽光集團收到罰單前,陸克平早已被立案。

  去年10月,四環(huán)生物、ST陽光兩家公司同時公告,陸克平因涉嫌證券市場操縱違法違規(guī),被證監(jiān)會立案。去年12月,兩家公司又再次公告,陸克平因涉嫌信息披露違法違規(guī),被證監(jiān)會立案。

  兩次公告中,兩家上市公司都提到,陸克平被立案調(diào)查事項與上市公司無關(guān)。

  而早在2020年5月,證監(jiān)會就對陸克平予以市場禁入。證監(jiān)會公告顯示,陸克平自2014年開始增持四環(huán)生物股票,達5%時及增持過程中每增加5%時未依法公告、報告,且存在限制交易期內(nèi)違法買賣股票的行為,并指使四環(huán)生物從事信息披露違法行為。證監(jiān)會決定對陸克平采取終身市場禁入措施。

本文標簽: 已被  罰單  證監(jiān)會