場(chǎng)外基金轉(zhuǎn)場(chǎng)內(nèi)基金怎么轉(zhuǎn) 場(chǎng)外基金如何轉(zhuǎn)成場(chǎng)內(nèi)基金
2023-08-23
更新時(shí)間:2023-08-23 22:39:37作者:佚名
基金根據(jù)交易場(chǎng)所不同,可以分為場(chǎng)內(nèi)基金和場(chǎng)外基金,投資者可以通過(guò)以下步驟把場(chǎng)外基金轉(zhuǎn)為場(chǎng)內(nèi)基金:
1、投資者在申請(qǐng)將基金份額轉(zhuǎn)入場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)時(shí),投資者應(yīng)持有效身份證件到擬轉(zhuǎn)入的有資格的上證所會(huì)員營(yíng)業(yè)部辦理指定交易,已辦理指定交易的除外。
2、T日,投資者在場(chǎng)外轉(zhuǎn)出方基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)處提出基金份額轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。場(chǎng)外轉(zhuǎn)出方基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)按要求申報(bào)轉(zhuǎn)托管,其中申報(bào)轉(zhuǎn)托管必須注明轉(zhuǎn)入方(上證所)代碼、開(kāi)放式基金賬戶號(hào)碼、基金代碼和轉(zhuǎn)托管數(shù)量,其中轉(zhuǎn)托管數(shù)量應(yīng)該為整數(shù)份。
3、T日日終,中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)處理轉(zhuǎn)托管申報(bào)。對(duì)于合格轉(zhuǎn)托管申報(bào)數(shù)據(jù),記減投資者上海開(kāi)放式基金賬戶基金份額,同時(shí)相應(yīng)記增上海證券賬戶基金份額;對(duì)于不合格轉(zhuǎn)托管申報(bào)數(shù)據(jù),注明失敗原因反饋轉(zhuǎn)出方基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)。
4、T+1日,中國(guó)結(jié)算公司將成功及失敗轉(zhuǎn)托管處理結(jié)果反饋給場(chǎng)外轉(zhuǎn)出方基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)。