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5月14日，銀保監(jiān)會(huì)公開(kāi)第三批重大違法違規(guī)股東。

據(jù)《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》記者梳理，有10家公司曾是或現(xiàn)為華信信托股東，4家公司為四川信托股東，3家公司是遼寧建平農(nóng)商銀行股東，2家公司曾偽造材料入股華海財(cái)險(xiǎn)。

上述金融機(jī)構(gòu)中，華信信托已經(jīng)啟動(dòng)清產(chǎn)核資和盡職調(diào)查工作、推進(jìn)資產(chǎn)清收處置等工作。四川信托13項(xiàng)業(yè)務(wù)違規(guī)被罰款3490萬(wàn)元，四川銀保監(jiān)局聯(lián)合地方政府派出工作組加強(qiáng)對(duì)四川信托的管控。遼寧建平農(nóng)商行領(lǐng)導(dǎo)班子幾乎被“一鍋端”，原董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)被禁止從事銀行業(yè)工作5年，建平農(nóng)商行也因9項(xiàng)違規(guī)被罰款200萬(wàn)元。

銀保監(jiān)會(huì)稱，本次公布股東的違法違規(guī)行為主要包括：一是入股資金來(lái)源不符合監(jiān)管規(guī)定；二是存在涉黑涉惡等違法犯罪行為；三是編制提供虛假材料；四是股東及其關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用信托公司固有資金或信托資金；五是拒不按照監(jiān)管意見(jiàn)進(jìn)行整改，不配合監(jiān)管部門開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置；六是違規(guī)將所持股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押融資。

下一步，銀保監(jiān)會(huì)將著力加強(qiáng)股東行為監(jiān)管與違規(guī)關(guān)聯(lián)交易整治，堅(jiān)持將打擊違法違規(guī)行為作為監(jiān)管工作重點(diǎn)，持續(xù)清理違法違規(guī)股東，壓實(shí)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股權(quán)管理責(zé)任，落實(shí)股東承諾制，推動(dòng)股東依法履行義務(wù)，規(guī)范行使權(quán)利。同時(shí)，不斷創(chuàng)新股權(quán)監(jiān)管方法，加強(qiáng)公司治理、股東股權(quán)、關(guān)聯(lián)交易等監(jiān)管信息系統(tǒng)建設(shè)，提升監(jiān)管信息化水平和銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)公司治理有效性。

華信信托風(fēng)險(xiǎn)處置啟動(dòng)

銀保監(jiān)會(huì)公開(kāi)的第三批重大違法違規(guī)股東中，有10家曾是或現(xiàn)為華信信托股東，包括北京翔瑞思科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司、深圳市弘港企業(yè)發(fā)展有限公司、北京越達(dá)投資有限公司、深圳市振科商貿(mào)有限公司、大連順聯(lián)達(dá)集團(tuán)有限責(zé)任公司、沈陽(yáng)萬(wàn)基實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司、西藏海涵實(shí)業(yè)有限公司、沈陽(yáng)品成投資有限公司、大化集團(tuán)有限責(zé)任公司、大連坤達(dá)鑄鐵管有限公司。

華信信托曾經(jīng)位居信托行業(yè)前十，但股權(quán)關(guān)系盤根錯(cuò)節(jié)，實(shí)際控制人始終處于云深霧罩之中，甚至發(fā)生該公司董事長(zhǎng)董永成持械上?？偛猛蹊钠孑馐录?。公開(kāi)信息顯示，華信信托前身為工商銀行大連市信托投資公司，后幾經(jīng)更名為華信信托，是目前遼寧省唯一一家信托公司。

而今，這家“神秘”的公司正在進(jìn)行清產(chǎn)核資和盡職調(diào)查。

今年3月19日，華信信托公告，該公司2021年度第一次臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議確定了董事會(huì)會(huì)議的召集人、主持人以及股東大會(huì)的主持人，同意立即啟動(dòng)清產(chǎn)核資和盡職調(diào)查工作、推進(jìn)資產(chǎn)清收處置等工作。

今年2月，該公司公告，華信信托因公司治理機(jī)制失效，違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)突出，目前正在監(jiān)管部門和地方政府指導(dǎo)下開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置工作。1月6日，華信信托董事長(zhǎng)董某成因持械傷害總裁王某，被公安機(jī)關(guān)依法采取刑事強(qiáng)制措施，隨后被依法批捕。在案件偵辦過(guò)程中，公安機(jī)關(guān)從各種渠道進(jìn)一步獲得華信信托董某成及其他相關(guān)人員涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪線索。2月8日，公安機(jī)關(guān)依法將相關(guān)人員傳喚到案。案件正在進(jìn)一步工作中。

為進(jìn)一步推進(jìn)華信信托風(fēng)險(xiǎn)處置，在中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，大連市人民政府會(huì)同金融管理部門派出工作組，指導(dǎo)并督促華信信托加強(qiáng)公司治理建設(shè)，積極采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施，有序推動(dòng)清產(chǎn)核資、資產(chǎn)清收、引戰(zhàn)重組等工作，依法保護(hù)信托受益人和公司債權(quán)人合法權(quán)益，維護(hù)金融秩序和社會(huì)穩(wěn)定。同時(shí)，公安機(jī)關(guān)將加大案件依法偵辦力度，嚴(yán)厲打擊違法犯罪行為，嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律。

今年4月，據(jù)媒體報(bào)道，一支由監(jiān)管、上海信托和信托業(yè)保障基金公司人員組成的專家團(tuán)隊(duì)，正在協(xié)助華信信托處理相關(guān)業(yè)務(wù)。

四川信托已被管控

銀保監(jiān)會(huì)公開(kāi)的第三批重大違法違規(guī)股東中的四名——四川宏達(dá)（集團(tuán)）有限公司、四川宏達(dá)股份有限公司、四川濠吉食品（集團(tuán)）有限責(zé)任公司、匯源集團(tuán)有限公司，均曾是四川信托股東。

2020年12月，四川銀保監(jiān)局宣布，四川銀保監(jiān)局將聯(lián)合地方政府派出工作組，加強(qiáng)對(duì)四川信托的管控，督促其盡快改組董事會(huì)，委托專業(yè)機(jī)構(gòu)提供經(jīng)營(yíng)管理服務(wù)，防止風(fēng)險(xiǎn)敞口擴(kuò)大，積極采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施，切實(shí)保護(hù)信托當(dāng)事人和公司債權(quán)人合法權(quán)益，維護(hù)金融秩序和社會(huì)穩(wěn)定。

四川銀保監(jiān)局表示，因四川宏達(dá)（集團(tuán)）有限公司、四川宏達(dá)股份有限公司、四川濠吉食品（集團(tuán)）有限責(zé)任公司、匯源集團(tuán)有限公司等4名四川信托股東存在違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則情形，且在風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中拒不配合監(jiān)管部門開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置，其行為已嚴(yán)重危及四川信托的穩(wěn)健運(yùn)行，損害了信托產(chǎn)品投資者和公司債權(quán)人的合法權(quán)益，危害了金融秩序和社會(huì)穩(wěn)定。

2021年2月，四川銀保監(jiān)局因四川信托13項(xiàng)業(yè)務(wù)違規(guī)對(duì)其罰款3490萬(wàn)元。四川銀保監(jiān)局稱，四川信托有限公司存在以下違法違規(guī)事實(shí)：公司治理不健全，違規(guī)開(kāi)展固有貸款及信托業(yè)務(wù)，資金流向股東及其關(guān)聯(lián)方。違規(guī)開(kāi)展固有貸款業(yè)務(wù)，貸款資金被挪用于償還本公司其他固有貸款。違規(guī)開(kāi)展信托業(yè)務(wù)，將信托財(cái)產(chǎn)挪用于非信托目的用途。違規(guī)開(kāi)展非標(biāo)資金池等具有影子銀行特征的業(yè)務(wù)。違規(guī)發(fā)放信托貸款用于購(gòu)買金融機(jī)構(gòu)股權(quán)。變相為房地產(chǎn)企業(yè)繳納土地出讓金融資。違規(guī)開(kāi)展結(jié)構(gòu)化證券信托業(yè)務(wù)。違規(guī)開(kāi)展通道類融資業(yè)務(wù)。承諾信托財(cái)產(chǎn)不受損失或保證最低收益。將本公司管理的不同信托計(jì)劃投資于同一項(xiàng)目。穿透后單個(gè)信托計(jì)劃單筆委托金額低于300萬(wàn)元的自然人人數(shù)超過(guò)50人。違規(guī)推介TOT集合資金信托計(jì)劃。未真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露信息。

四川信托財(cái)報(bào)顯示，持有四川信托10%以上股份的股東分別為：四川宏達(dá)（集團(tuán)）有限公司（32.0388%）、中海信托股份有限公司（30.2534%）、四川宏達(dá)股份有限公司（22.1605%）。其中，四川宏達(dá)（集團(tuán)）有限公司和四川宏達(dá)股份有限公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系，實(shí)控人均為劉滄龍。

建平農(nóng)商銀行領(lǐng)導(dǎo)層被“一鍋端”

銀保監(jiān)會(huì)公開(kāi)的第三批重大違法違規(guī)股東之一——中新通用投資控股集團(tuán)有限公司、江蘇省裝飾工程集團(tuán)有限公司分別持有遼寧建平農(nóng)商銀行17%、16.33%股份。

2020年6月，遼寧朝陽(yáng)銀保監(jiān)分局開(kāi)出11張罰單，遼寧建平農(nóng)商行領(lǐng)導(dǎo)班子幾乎被“一鍋端”。

其中，遼寧建平農(nóng)商銀行董事長(zhǎng)隗洪軍被禁止從事銀行業(yè)工作5年，行長(zhǎng)劉士義被禁止從事銀行業(yè)工作5年，副行長(zhǎng)王國(guó)威、王永生被取消高級(jí)管理人員任職資格5年。 建平農(nóng)商行也因9項(xiàng)違規(guī)事由數(shù)罪并罰，被罰款200萬(wàn)元。

朝陽(yáng)銀保監(jiān)分局對(duì)建平農(nóng)商銀行罰單的9項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)分別為：主要股東以非自有資金入股；重大關(guān)聯(lián)交易未按照監(jiān)管要求進(jìn)行審批；未經(jīng)任職資格核準(zhǔn)實(shí)際履行高級(jí)管理人員職責(zé)；違規(guī)為關(guān)聯(lián)方融資行為提供擔(dān)保；貸款“三查”不盡職，向不符合條件的借款人發(fā)放貸款；未對(duì)集團(tuán)客戶統(tǒng)一授信；貸款“三查”不盡職，以貸收息；調(diào)整貸款分類掩蓋不良貸款；非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)與實(shí)際不符。

華海財(cái)險(xiǎn)增資擴(kuò)股材料造假

銀保監(jiān)會(huì)公開(kāi)的第三批重大違法違規(guī)股東之一——青島神州萬(wàn)向文化傳播有限公司、青島樂(lè)保互聯(lián)科技有限公司曾偽造材料入股華海財(cái)險(xiǎn)。

2018年2月，原保監(jiān)會(huì)發(fā)布撤銷行政許可決定書，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，華海財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司股東青島神州萬(wàn)向文化傳播有限公司、青島樂(lè)?；ヂ?lián)科技有限公司在2016年增資申請(qǐng)中隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系、提供虛假材料。

2020年12于，銀保監(jiān)會(huì)發(fā)布行政處罰決定書，對(duì)華海財(cái)險(xiǎn)增資擴(kuò)股材料造假、公司治理不規(guī)范等系列問(wèn)題作出罰款51萬(wàn)元，對(duì)董事長(zhǎng)趙小鳴予以警告并罰款10萬(wàn)元的決定。

處罰決定書還指出，華海財(cái)險(xiǎn)監(jiān)事會(huì)運(yùn)行不規(guī)范。信息披露管理薄弱，披露的信息不真實(shí)、不完整。公司治理檔案缺失，保存散亂，檔案要件不齊，股東大會(huì)、董事會(huì)簽字頁(yè)管理不規(guī)范。公司治理檔案管理混亂，存在材料造假的風(fēng)險(xiǎn)。2016年5—8月，華海財(cái)險(xiǎn)相繼向原保監(jiān)會(huì)報(bào)送了增資申請(qǐng)材料，申請(qǐng)青島神州萬(wàn)向文化傳播有限公司增資6000萬(wàn)元、申請(qǐng)青島樂(lè)保互聯(lián)科技有限公司增資1.2億元。經(jīng)查，上述材料存在虛假的問(wèn)題：一是原保監(jiān)會(huì)2017年查實(shí)神州萬(wàn)向和樂(lè)?；ヂ?lián)的納稅證明系偽造；樂(lè)?；ヂ?lián)出具的關(guān)聯(lián)關(guān)系聲明反映其與華海財(cái)險(xiǎn)其他股東、投資人無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系，但其股東王麗和神州萬(wàn)向大股東邵強(qiáng)為夫妻關(guān)系，故樂(lè)?；ヂ?lián)與神州萬(wàn)向有關(guān)聯(lián)關(guān)系，其出具的關(guān)聯(lián)關(guān)系聲明與實(shí)際不符。二是2016年7月8日華海財(cái)險(xiǎn)實(shí)際未召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，但樂(lè)保互聯(lián)增資材料中的《臨時(shí)股東大會(huì)關(guān)于增加注冊(cè)資本金的決議》和《2016年臨時(shí)股東大會(huì)關(guān)于修訂的決議》卻都記錄該日期召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。趙小鳴對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有管理責(zé)任，屬于直接負(fù)責(zé)的主管人員。

一名個(gè)人股東或涉小貸公司整頓

銀保監(jiān)會(huì)第三批重大違法違規(guī)股東名單中，首次出現(xiàn)個(gè)人股東，為乜建軍（身份證號(hào)：63282219710116XXXX）。

工商資料顯示，一名姓名為乜建軍的人士曾是格爾木融易小額貸款有限公司的大股東，持股40%。但無(wú)法確定是否為同一人士。

2020年11月，青海省地方金融監(jiān)督管理局發(fā)布2019年度合規(guī)性經(jīng)營(yíng)檢查工作的檢查結(jié)果，對(duì)71家小額貸款公司劃分成了“通過(guò)”、“限期整改”、“停業(yè)整頓”、“取消經(jīng)營(yíng)資格”這四類。其中，在“停業(yè)整頓”行列的，共有8家，包括海西州格爾木融易小額貸款有限公司。在“取消經(jīng)營(yíng)資格”行列的，共有7家。

銀保監(jiān)會(huì)稱，近年來(lái)，銀保監(jiān)會(huì)不斷加強(qiáng)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股東股權(quán)監(jiān)管，持續(xù)、系統(tǒng)地完善我國(guó)銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)公司治理。2020年，首次開(kāi)展覆蓋全部商業(yè)銀行和保險(xiǎn)公司的公司治理監(jiān)管評(píng)估，深入開(kāi)展銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治工作，嚴(yán)厲整治資本不實(shí)、股權(quán)代持、股東直接干預(yù)公司經(jīng)營(yíng)和通過(guò)不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送等違法違規(guī)行為，并分兩批次向社會(huì)公開(kāi)了銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)重大違法違規(guī)股東，起到了嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律、強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)督的良好效果。

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