1、掛牌公司提交備案登記表及相應(yīng)材料
掛牌公司在定向發(fā)行的驗(yàn)資完成后兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，向全國小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”)接收申請材料的服務(wù)窗口。經(jīng)接收服務(wù)窗口人員核對，確認(rèn)備案文件齊備后，向申請人出具《備案材料接收確認(rèn)單》。
2、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司出具股份登記函
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對材料進(jìn)行審查后出具股份登記函，送達(dá)掛牌公司并送交中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱“中國結(jié)算”)和主辦券商。
涉及非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購發(fā)行股票的情形，掛牌公司還應(yīng)當(dāng)提供資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)完成的相關(guān)證明文件。
3、掛牌公司辦理股份登記并公布相關(guān)公告
掛牌公司按照中國結(jié)算發(fā)布的《全國小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的要求向中國結(jié)算申請辦理股份登記，并取得股份登記證明文件。
掛牌公司應(yīng)在新增股份預(yù)登記的次一個(gè)轉(zhuǎn)讓日公布定向發(fā)行情況報(bào)告書和定向發(fā)行股票掛牌轉(zhuǎn)讓公告。定向發(fā)行股票掛牌轉(zhuǎn)讓公告應(yīng)明確掛牌轉(zhuǎn)讓日。
4、掛牌公司完成備案
中國結(jié)算出具的股份登記證明文件及此前掛牌公司提交的其它備案材料一并由中國證監(jiān)會(huì)設(shè)在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的行政許可受理窗口整理歸檔，完成《管理辦法》規(guī)定的備案手續(xù)。
5、定向發(fā)行股票掛牌轉(zhuǎn)讓
掛牌公司完成股份登記的辦理后，定向發(fā)行的新增股票按照掛牌轉(zhuǎn)讓公告中安排的時(shí)間在全國小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓。
